3.7.09 Programa de auditoría

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Objetivo y finalidad

El responsable del programa define y actualiza un programa de auditoría. Este incluye

Objetivos del programa de auditoría
- Determinación de la eficacia del sistema de gestión de la organización que se va a auditar. Prueba de que los procesos de partes de la organización o de toda la organización cumplen los requisitos de una o varias normas para sistemas de gestión de la calidad;
- Descubrir debilidades ocultas, identificar la necesidad de corrección, evaluar la fiabilidad de la organización, evaluar el grado de penetración del sistema de gestión de la calidad en la organización;
- Si es necesario, también puede combinarse una auditoría de procesos o productos con la auditoría interna.

Selección del equipo de auditoría;
Asignación de una o más personas para gestionar y dirigir el programa de auditoría.
recursos, incluidos el tiempo de viaje y el alojamiento;
Determinar la información y los recursos necesarios para organizar y llevar a cabo las auditorías de forma eficaz y económica dentro del plazo especificado.
Alcance/número/tipos/duración/lugares/calendario de las auditorías;
Aplicación de los criterios de auditoría;
Desarrollo de métodos de auditoría;
Confidencialidad. Seguridad de la información. Salud y seguridad en el trabajo y otros aspectos similares.
Aplicación y seguimiento del programa de auditoría

2 Ámbito de aplicación

2.1 Información general

Los programas de auditoría se aplican a auditorías de sistemas, procesos, productos y servicios.
Las auditorías pueden realizarse de forma rutinaria o en ocasiones especiales, como cambios significativos en la gestión, en el sistema de gestión de la calidad, en el servicio, en el proceso de prestación del servicio o en el seguimiento de acciones correctivas.
En el caso de las auditorías internas, en particular, hay que evitar que la responsabilidad de la consecución de los objetivos de calidad pase del personal operativo a la unidad de garantía de calidad.

2.2 Objetivos de la auditoría

Una auditoría puede tener los siguientes objetivos:
- Determinar si los elementos del sistema de gestión de la calidad cumplen o no los requisitos especificados.
- Determinar la eficacia del sistema de gestión de la calidad con respecto al cumplimiento de los objetivos de calidad definidos.
- Cumplimiento de los requisitos de la normativa
- mostrar a la organización auditada formas de mejorar el sistema de gestión de la calidad.
- La norma ofrece los siguientes ejemplos:
- Mejora de un sistema de gestión y de su rendimiento
- Requisitos externos, por ejemplo, certificación conforme a una norma de sistemas de gestión.
- Verificación de los requisitos contractuales
- Confianza en la capacidad de un proveedor
- Evaluación de la eficacia del sistema de gestión
- Evaluación de la compatibilidad y alineación de estos objetivos con la política del sistema de gestión y los objetivos generales de la empresa.

2.3 Motivos de una auditoría

Se puede realizar una auditoría para
- obtener una evaluación inicial de un proveedor antes de celebrar un contrato
- demostrar que el sistema de gestión de la calidad del proveedor cumple y aplica de forma permanente los requisitos especificados
- evalúe su propio sistema de gestión de la calidad
- demostrar que su propio sistema de gestión de la calidad cumple y aplica continuamente los requisitos especificados.
La norma DIN EN ISO 19011 enumera otros aspectos que deben tenerse en cuenta a la hora de definir un programa de auditoría:
a) Prioridades de gestión;
b) intenciones comerciales y otras intenciones empresariales;
c) Características de los procesos. productos y proyectos, así como sus modificaciones;
d) Requisitos del sistema de gestión;
e) requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que esté sujeta la organización;
f) Requisito de evaluación del proveedor;
g) Requisitos y expectativas de las partes interesadas, incluidos los clientes;
h) Nivel de rendimiento de la organización a auditar, reflejado en la aparición de errores o incidentes o en las reclamaciones de los clientes;
i) Riesgos para la organización a auditar;
j) Resultados de auditorías anteriores;
k) Nivel de madurez del sistema de gestión auditado.